-
公共资源交易中心廉政风险防控责任清单
序号 责任主体 1 综合部 职权容 风险点 风险等级 低 防控措施 责任人 1.严格执行车辆管理有关规章制度； 部室负2.实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修责人 保养制度。 1.加强工作人员思想教育，做到廉洁自律； 部室负2.严格执行相关管理制度，使用印章必须事前审批、用责人 时登记，做到用印必有相应领导签字，签字页复印存档。 1.制定并完善档案和管理制度； 2.严格履行档案借阅手续。 部室负责人 公务车使用管不按规定申请派车，在车辆加油、维修、理 保养中，虚列。 1.印章使用不登记； 2.对使用印章单位的签批手续把关不严； 3.私自使用印章。 1.档案保管措施、设备不完善； 2.未经批准擅自将重要、敏感档案信息公开。 2 综合部 印章管理 低 3 综合部 档案管理 低 4 综合部 公务接待 审批人员违反相关制度规定，违规支出。 低 1.制定《宝安区公共资源交易中心财务管理制度》，经费支出按层级审批，重大事项支出须事前申请； 部室负2.定点接待，严格执行接待标准、接待预算、超出标准责人 及预算一律不允许报销。 1.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》《关于印发<事业单位岗位设置管理试行办法>的通知》《关于印发<省事业单位岗位设置管理实施意见>的通知》《市事业单位岗位管理办法》、参照《宝安区科级以下公务员部室负职务任免与职务升降实施办法（试行）》等有关规责人 定，谨防弄虚作假，用人唯亲； 2.严格按照程序进行干部选拔工作。在干部选拔方面经过动议、推荐、组织考察、讨论决定等环节。同时干部5 综合部 人事管理 人事任免过程中未按照组织程序进行干部任免。 低 - - -可修编-
-
序号 责任主体 职权容 风险点 风险等级 防控措施 选拔方案、考察人选推荐、考擦人选的确定以及拟任人选均经过局党组会议的集体讨论决定。 责任人 1.报销人提供虚假和凭证，报销人故意将不能报销款项申请报销； 6 综合部 小额财务报销 2.财务人员与报销人串通，默许虚假报销，部门领导与报销人串通，默许虚假报销； 3.中心领导违反财务管理规定，批准违规报销行为。 低 1.所在部门领导审核，中心领导审核，中心财务审核，财务管理制度； 2.纪检、审计部门定期审计监督，相关财务、会计法律法规和制度规定的约束； 3.报销程序要求，必须有经手人、证明人、部门领导、中心领导签字确认； 4.审计、纪检部门调查。 部室负责人 - - -可修编-
-
序号 责任主体 职权容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 1.提供虚假申请，个人私自采购，自买自用，与申请人串通，默许不在报销围的事项物品报销； 2.财务管理制度，批准报销围的事项、物7 综合部 固定资产管理 品； 3.大额报销不提交办公会议审定，不按审核要求采购物品，货不对版，以高价格采购价格较低的产品，从中谋利； 4.不执行固定资产验收，不将固定资产录入固定资产管理系统、账实不符。 低 1.部门领导和中心领导审核，定期财务审查，大额固定资产采购需办公会议议定； 2.责任追究制度； 3.严格执行货物验收程序，严格执行固定资产登记制，固定资产信息录入固定资产管理系统； 4.须制作管理标签，不录入系统，无法打印标签，定期核查固定资产。 部室负责人 8 1.收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置； 2.工作人员不作为； 采购项目3.以虚假的调查信息，作为修改采购单位各业务部室 编制招标文件 需求的依据； 4.接受供应商或采购单位委托，设置不合理.违规的参数和条款，以使得某供应商处于更有利的竞争地位；与采购单位串通；故意回避供应商的询问； 中 1.中心领导和部室负责人审核制度； 2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件； 3.加强市场价格调查； 4.加强外部和采购当事人监督，供应商可向中心或区财部室负政局投诉； 责人 5.招标文件须经采购单位确认,招标文件需公示，接受采购当事人和大众的监督； 6.采购项目备案制度； 7.标前专家论证.答疑制度； - - -可修编-
-
序号 责任主体 职权容 风险点 5.不受理供应商的询问,故意回避供应商的询问,设置技术倾向性指标，指向某一产品。 风险等级 防控措施 8.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。 责任人 9 1.在投标供应商数量不足的情况下启动评标程序； 2.根据规定，应邀请监标的项目，未按规定邀请； 3.工作人员不作为，不提醒专家上缴通讯工具； 4.有意让评标专家在评标过程中使用通讯采购项目各业务部室 工具； 开评标工作 5.对采购单位代表、评标专家的倾向性言论，采取不作为、纵容、默许等措施；与采购单位或供应商串通，在评标时，发表倾向性言论，或违规干预专家评标； 6.工作人员干预评委会组长的确定、操纵专家的座位排序、修改评审结果、干预评委会填写评标意见表。 1.收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要竞争性谈判、求或增加有利于某一供应商的参数设置； 单一来源采购 2.不按要求审核需求方案和招标文件，默许在招标文件中存在偏向性条款、不合理的参数设置等。 中 1.采购法； 2.责任追究制度； 3.招标无效； 4.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责； 部室负5.评标全过程录音录像； 责人 6.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责； 7.评标全过程录音录像； 8.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。 1.中心领导审核制度； 2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件； 中 3.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区采购中心或区采购办投诉； 4.招标文件须经采购单位确认； 5.招标文件需公示。 部室 负责人 10 各业务部室 - - -可修编-
-
序号 责任主体 职权容 风险点 1.与采购单位或供应商串通，申报虚假信风险等级 实际情况的核查； 防控措施 1.加强中心领导审核和办公会议议定环节，加强对项目2.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃责任人 采购项目11 各业务部室 公开招标失败转非公开招标 息； 2.违规申报项目采用非公开招标方式； 3.违规批准项目采用非公开招标方式； 4.不上报区财政局审批，隐瞒项目采用非公开招标方式采购。 低 处理，项目资料交区财政局备案； 3.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃处理，项目资料交区财政局备案； 4.区财政局未接到项目资料，不予以财政拨款。 1.通过合同备案审核须由审核人和核准人同意，交叉审核，防止由一人决定； 2.采购系统的合同备案功能模块自动记录审核人和核准人信息。 部室负责人 12 市场及监管采购项目与采购单位或供应商串通，掩盖合同容与部 合同备案流程 采购文件不相符的事实。 1.工作人员无正当理由，拒绝接受质疑材料； 2.受被质疑供应商/质疑供应商委托，为被质疑供应商/质疑供应商免除或减轻行政处罚；质疑处理人违反规定，对应作废标处理的项目，维持中标结果；质疑处理人与质疑人串通，对本应维持中标结果的项目，改变中标结果。 低 部室负责人 1.宝安区采购质疑处理工作制度、群众接访制度、监督、投诉； 中 2.质疑调查小组制度，交叉处理，防止一个人说了算； 部室负3.涉及评标问题，重新组织专家评审论证； 4.处理结果上报监管部门备案； 5.接受各供应商的监督，可向区采购办投诉。 责人 13 市场及监管采购项目部 质疑处理 - - -可修编-
-
序号 责任主体 职权容 风险点 风险等级 防控措施 1.股份公司/国有企业部、主管单位、采购中心三级审核责任人 1.资料不全或不符合要求； 2.收受供应商、股份公司/国有企业利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的集体资产交易14 综合交易部 及国有企业采购 不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置； 3.未按要求分配代理机构； 4.资料不全或不符合要求,公告容与申报书的容不一致； 5.故意回避供应商的询问,不受理供应商的询问。 中 制度； 2.严格执行“1+9+1”、“1+10+1”、各国有企业采购管理办法等相关文件； 3.严格执行三会纪要、国有企业会议纪要等相关文件； 4.严格执行《宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）》； 5.供应商可在采购系统递交质疑材料，由代理机构及股份公司/国有企业处理，采购中心协助； 6.由代理机构组织开评标，采购中心提供场地、服务及技术支持； 7.严格执行《宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）》。 部室负责人 15 信息部 采购电商收受供应商、采购单位利益，允许违规商供货 品上架入库。 1.引入第三方商品监测服务； 低 2.加强外部监督，采购单位、供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。 部室负责人 - - -可修编-
-
序号 责任主体 职权容 风险点 1.收受供应商、采购单位利益，不按规定风险等级 防控措施 责任人 16 信息部 采购网上竞价 审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置； 2.故意回避供应商的询问，不受理供应商的询问。 1.抽签前未认真检查设备；未进行试机，对抽签球进行特殊处理； 2.为谋取不正当利益，未禁止入围成员携带电子设备进入封闭评定标区；未开启电子屏蔽系统；泄露入围委员会成员；随意发表意见诱导入围成员做出倾向性决定；未及时提醒入围委员会成员按规定完成； 3.为谋取不正当利益，未对评标专家违反《封闭评标区管理规定》的行为进行提醒； 4.为谋取不正当利益，未禁止定标成员携带电子设备进入封闭评定标区；未开启电子屏蔽系统；随意发表意见诱导定标成员做出倾向性决定；泄露定标委员会成员；未及时提醒定标成员按规定完成定标工作； 5.为谋取不正当利益，未进行录音录像； 中 低 1.审核制度； 2.加强外部监督，供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。 部室负责人 1.禁止使用电子抽签定标，日常维护检查，严格执行抽签前试机的规定，设置专门的摄像头对抽签机进行监控； 2.提前检查屏蔽系统是否正常并做好登记；定期将登记表移交至综合部存档，严格执行入围委员会成员抽取及管理规定，异常情况中心领导及部门领导审核制度；监督小组监督机制，投标人异议或投诉机制；全程录音录像监控； 3.严格执行《封闭评标区管理规定》及相关规定，异常情况中心领导及部门领导审核制度；投标人异议或投诉机制；公开制度：公开评标专家库、公开评标委员会专家、公开专家评审结果，接受社会监督；提前检查屏蔽系统是否正常并做好登记；定期将登记表移交至综合部存档； 4.严格执行《宝安区建设工程项目定标委员会成员抽取及管理规定（试行）》等规定，将定标会安排及定标成员抽取情况报送至区纪委监委； 部室负责人 17 建设工程交建设工程招投易部 标服务 - - -可修编-
-
序号 责任主体 职权容 料；泄露信息。 风险点 6.为谋取不正当利益，随意外借、复印资风险等级 防控措施 5.不定期检查，对录像监控进行记录；定期将录音录像资料移交至综合部存档； 6.档案查阅制度，资料严格密封。 责任人
- - -可修编-
