ＦＩＮＡＮＣＥ ＥＣＯＮＯＭＹ 金融经济 河南省外商直接投资与产业集聚互动关系研究 刘文婷王珏 （西北大学经济管理学院，陕西西安７１０１２７） 摘要：自２００１年加入ＷＴＯ以来，我国从国外获得的 同时作为区域经济增长的发动机，它也受到学术界乃至 直接投资总量不断上升，中部地区的经济发展也得惠于此。 部门的广泛关注。发达国家和先进地区获得的竞争优势很大 文章试从另一角度来分析河南省吸引外国直接投资的状况． 一部分来源于此，而欠发达地区若有效利用这个发动机就有 旨在得出产业集聚一外国直接投资区位选择的影响因素，以 可能实现跨越式发展，追赶先进国家和地区。河南省作为中 此为中部地区吸引外资，提供理论依据，并制定相应的 原大省，正处于经济增长的徘徊期，在国家中部崛起的 以促进其经济协调发展 的支持下，其经济发展正稳步前进，集聚经济理论的引入能 关键词：产业集聚外商直接投资区位商 更好的促进中部崛起，实现河南省更好的经济发展。研究集 聚经济，对于提升区域经济竞争力，解决中部地区经济发展 一、引言 转型问题。逐步解决发展不平衡问题，促进中部地区继续崛 现如今，集聚经济逐渐成为引人瞩目的区域经济理论， 起具有重要的指导意义。 ≯ 声 ≯ ≯ ｐ ｐ ≥ 明这两个行业处于一般水平，这里需要注意的是造纸及纸制 作为老工业基地，长期以来，陕西经济的发展主要是由 品业与印刷业有产业联系，但是造纸及纸制品业的区位商仅 工业，特别是能源重化工产业带动，能源工业几乎占ＧＤＰ一 为０．４０，也就是说其不能满足印刷业和记录媒介的复制业的 半。由于能源使用效率普遍偏低，加之多数高耗能产业的技 原料需求，必须要产品输入。由此可以看出造纸及纸制品业 术手段落后，导致对资源的高消耗、高污染。因此，为加快陕 是待发展行业，有较大的发展空间。存在同样问题的还有纺 西第二产业的发展。一方面要加快对传统产业升级和改造， 织业与纺织服装、鞋、帽制造业，这两个都处于劣势行业，纺 利用先进的勘探、开发、加工技术对资源进行有效合理利用， 织服装业被认为是陕西的工业支柱产业，但从产值和区位商 提高资源利用率和深加工率，降低对资源环境的破坏和污 的数据来看恐怕名不副实，如果以行业就业人员为指标计算 染，促进资源主导型产业优化升级。另一方面培育和壮大战 区位商，那么结果会大不相同，这说明纺织业对就业情况有 略新兴产业。围绕国家九大重点产业振兴规划，充分发挥教 很大的帮助。皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业，木材加Ｔ及 育和科技资源优势，大力推进航空航天、太阳能光伏、物联 木、竹、藤、棕、草制品业的产值与区位商都很小，处于劣势行 网、煤化丁等新兴支柱产业的发展，积极培养新能源汽车、大 业，但是其发展空间却很大，首先陕西处于西北五省的地理 功率半导体激光器件、有机发光二极管等新兴先导产业。 要位，能充分利用周边的资源环境发展相关产业，皮革、毛 参考文献： 皮、羽毛（绒）及其制品业就可以作为其中一种，可利用蒙古、 『ｌｌｆ１晓红，李国平．２００６．基于区位商分析的区域产业结构实 宁夏的相关原料优势。 证研－￣［Ｊ１．统计观察（３）：７８—７９ 三、结论 【２】孙久文，叶裕民．２０１０．区域经济学教程［Ｍ］．北京：中国人民 区域经济发展重要的是内生性增长，产业发展是最关键 大学出版社：８１—８２ 因素（林毅夫２００２）。根据前文区位商分析，得出如下结论。 ｆ３］ＧＢ／Ｔ４７５４－－２００２，国民经济行业分类【ｓ】． 第一，陕西的产业应该处于全国的一般水平，但是由于 『４１中华人民共和国国家统计局．中国统计年鉴２０１０［Ｚ］，北京： 工业中自然资源的加工业占到一半左右的份额，这将成为陕 中国统计出版社 西区域经济增长的制约因素，因为陕西的工业化程度浅，加 『５１陕西省统计局，国家统计局，陕西调查总队．陕西统计年 工链条短，不利于建立产业集群和经济的长远发展。 鉴一２０１０［Ｚ１，北京：中国统计出版社 第二，工业总体水平偏低，３８个行业中仅仅１２个行业 『６１张玉台，中国经济年鉴２０１０［Ｚ】．北京：中国经济年鉴社 处于优势地位，其余产业都缺乏竞争力，严重影响区域经济 『７１国社会科学院财政与贸易研究所．２００９．中国住房发展报 的整体发展。具体表现在工业化水平低，依赖资源初步加工、 告（２００９—２０１０年）『Ｍ］．北京：中国社会科学文献出版社 产业链条短、缺乏完整性等。因而建立完整的相关产业链条， 本文为西安市科技计划项目《西安建设国际化大都市评估指 增加技术密集型产业的竞争力是陕西经济发展的关键问题。 标体系设计》『编号：ＨＪ１１０８（１）］成果之一。 ４０ 困囝目 二、文献综述 其中，岛表示Ｊ地区ｉ产业的区位商指数， 表示ｊ地 （一）国外文献 在理论上以ＦＤＩ为研究对象的研究领域始于海默 （１９６０），自此ＦＤＩ的区位选择成为经济学界的热点问题之 一区ｉ产业的工业产值， 备 表示ｊ地区的全部工业产值， 哼ｊ＝乙的表示ｉ产业的全国总产值，ｇ表示全国工业总产 ｉ１．。弗农（１９６６）提出的产品周期理论中指出由于生产条件、 竞争条件等因素的变动，公司选择对外直接投资； 值。岛作为相对集中指标，可以衡量地区生产结构与全国平 均水平之间的差异，当岛的值＞１时，表明ｊ地区ｉ行业的集 中度要高于国内该行业集中度的平均水平，存在产业集聚现 Ｂｕｃｋｌｅｙ和Ｃａｓｓｏｎ（１９７６）在《公司的未来》一书中提出内 部化理论，即对外直接投资的动因是外部市场的不完全以及 其与企业内部资源配置的关系；Ｄｕｎ—ｎｉｎｇ（１９７７）提出了折衷 理论，对ＦＤＩ区位选择的解释则是通过结合所有权优势、内 部化优势和区位优势来阐明。 象，而且啮指数越大，表明该产业在该地区经济程度越高。 河南省外国直接投资和分行业工业的相关系数（相关系 数显著的行业） 另外，Ｍａｒｓｈａｌｌ早在１９世纪９０年代就提出集聚经济效 应对工业区位选择的重要性，之后的经济学家也认识到这种 “集聚效应”对厂商区位选择的重要性。Ｈｅａｄ（１９９９）通过日本 厂商１９８０到１９９２年对美国直接投资的研究，发现同特定国 家相关的聚集效应作用较为强烈。Ｃｈｅｎｇ和Ｋｗａｎ（１９９９）通过 分析我国２９个省１９８６—１９９５年问的ＦＤＩ与产业集聚数据， 由上表可以看出，纺织服装、鞋、帽制造业，交通运输设 从实证研究的角度了解了两者之间的关系。Ｇｕｉｍａｒａｅｓ（２０００） 通过对欧洲厂商在葡萄牙的直接投资的研究，也证实了聚集 效应的显著影响。 （二）国内文献 备制造业，医药制造业等行业有显著的相关关系，说明外商 直接投资和这些行业有着很大的关联性。 四、中部地区产业集聚与外商直接投资关系的实证研究 （一）数据来源及变量选择 文章研究的重点是产业集聚对ＦＤＩ区位选择的影响，因 此除了区位商外，还另外选取了和产业集聚相关的三个指 在国内的研究中，有的认为ＦＤＩ区位选择本质上仍然是 一个厂商选址问题（吴丰，２００１）。而目前，越来越多的学者对 ＦＤＩ区位选择进行研究时选用诸如多元回归模型的计量经 济学方法来观察影响效果，比如考察外商在华直接投资的区 位选择。梁琦（２００３）运用１９９９—２００１年的相关数据，从实证 角度证明实施的优惠所带来的影响已不是那么重 要，相反，地区开放程度以及产业关联度对吸引外国直接投 标：城市工业企业数（ｑｙｓ）、城市第三产业产值占地区生产总 值的比重（ｄｓｃｙ）和城市基础设施指数（ｊＣＳＳ）。由于我国在 ２００１年末加入ＷＴＯ，而在此之前河南省的各项指标也不明 显，故分析从２００２年的数据开始。另外由于２０１３年统计年 鉴数据的不完整性，数据选取到２０１ １年，从而整个数据期间 为２００２—２０１１年。根据国民经济行业分类将３６个行业纳入 资的影响越来越重要。通过研究改革开放以来ＦＤＩ在我国不 同省区的总量分布，不少实证分析已经揭示了ＦＤＩ在我国各 地区之间区位选择的主要影响因素。 到分析范畴，由于某些年份数据不全，其他行业、工艺品及其 他制造业、废弃资源及废旧材料回收加工业这三个行业没有 计算在内。行业集聚的数据来自２００３—２０１２年《中国统计年 鉴》和《河南统计年鉴》，选取的产值数据来自全部国有规模 及规模以上工业企业。 集聚经济是主要表现在产业层面的经济现象，即同类产 业或上下游关联产业在产业高度集中时形成的集聚现象（王 剑、徐康宁，２００５）。贺灿飞、魏后凯（２００４）运用外商直接投资 数据和二项式逻辑模型以中国３４７７５个外商投资制造企业 为研究对象，实证检验结果表明集聚经济在促进企业出口中 的作用不可忽视。 （１）河南省的外国直接投资（ｆｄｉ）。这里采用的是 ２００２—２０１ １年河南省实际外商直接投资额数据。 （２）区位商（ｑ）。通过对所选取的３６个行业的区位商和外 国直接投资的相关性分析，发现集聚效应明显的产业，外国 直接投资也比较多。 （３Ⅱ：业行业中所有的企业单位数（ｑｙｓ）。企业数量能够衡 量其活力：第一，企业的数量反映一个地区内部某些产业的 竞争状况；第二，分工与协作的有效运行需要相关企业的有 效合作，而企业数量则代表了这种合作的可能性。 ４１ 三、河南省产业集聚状况测度 为了更好的确定河南省的产业集聚情况，本文采取区位 商这一指标来测度，其表达式为： ｎ— ｊ ｓ 一 万 ＦＩＮＡＮＣＥ ＥＣＯＮＯＭＹ金融经济 （４）第三产业占河南省生产总值的比例（ｄｓｃｙ）。产业集聚 的特点之一是较为完善和发达的第三产业，这同样是外国 直接投资区位选所考虑的重要因素之一。 ｆ５）基础设施指数（ｊｅｓｓ）。社会生产和居民生活的公共服务 用，可以为其区位选择带来正效应，但从模型回归的结果来看 第三产业对外商直接投资区位选择的影响并没有预期的显著 性，除了统计口径因素外，也有可能是河南省的第三产业发展 不够完善，对外商直接投资的效应并未完全显示出来。 五、结论与 本文选取了河南省外商直接投资额、区位商指数、第三 由基础设施提供，是社会赖以生存发展的一般物质条件。完 善的基础设施对吸引外资有着重要的作用，文中对基础设施 的衡量通过河南省的运输线路长度除以其面积的比值来进 行，运输线路包括河南省的公路、铁路和内河航道里程数。 （二）模型设定 产业占河南省总产值的比重，河南省基础设施建设这四个变 量，通过多元线性回归模型分析发现，除了第三产业占河南 省生产总值的比重这一变量，其他三个都对外商直接投资区 位选择有不同程度的影响，结论与预计基本一致。具体到某 一根据上面的分析和假设，采用多元线性回归模型进行分 析，公式如下所示：ｆｄｉ＝ｆ（ｑ，ｑｙｓ，ｄｓｃｙ，ｊＣＳＳ） ＋＋ ＋ ＋ 行业来说，可能产业集聚度和外商直接投资的关系不太明 显，这有其客观原因：河南省地处内陆，与国际市场很难对 其中，公式下的符号是自变量对因变量的预期影响。为 接．与沿海城市相比运输费用也相对较高，同时产业集聚水 平还比较弱，相应的服务配套机构也不完善。 根据上述结论，本文提出以下建议：第一，加大对外商直 了消除量纲不同对模型估计的影响，在对模型进行拟合时， 先将各变量进行无量纲均值化处理，再对模型种各变量（自 变量和因变量）取对数，用ｌｎｆｄｉ，ｌｎｑ，ｌｎｑｙｓ，ｌｎｄｓｃｙ，ｌｎｊｃｓｓ来表 示，得到： ｌｎｆｄｉ： ＋Ａ ｈ１ ｇ＋岛Ｉｎｑｙｓ＋店ｈｄｓｃｙ＋屈Ｉｎｊｓｃｃ＋ 接投资的吸引力度。产业集聚区的发展需要较为充足的资 金，而外商直接投资带来的资金可以弥补产业集聚区的资金 不足，进而推动集聚区的发展和扩张。第二，提高产业集聚区 集聚水平。选定核心产业，培育好集群的龙头企业，努力打造 完整完善的产业体系。集聚区在利用外资技术溢出效应同 时，要注重自身技术的创新，使产业由专业化向精细化和高 端化发展，与此同时也要注重的引导。第三，注重河 式中：ｆｃＩｉ表示２００２—２０１１年河南省外商直接投资的标 准化指标， ｑｙｓ、ｄｓｅｙ、ｊｅｓｓ分别表示河南省的各行业的区位 商、工业行业中所有的企业单位数、第三产业占河南省生产 总值的比重、基础设施指数的标准化指标， 为估计残差。 （三）回归分析 在模型分析中，为了使模型拟合各变量的显著性和拟合 优度更高，对原计量方程各变量取对数，并对上述数据进行 南省内基础设施的建设。相对完善的基础设施可以使生产过 程和经济发展中的各个环节都能有效运转。虽然河南省拥有 水运、铁路、公路和航空等多种交通运输方式，但是与东部沿 回归分析，可得计量回归方程为： ｌｎｆｄｉ＝一０ １６＋０ １３１ｎｑ＋２１ｎｑｙｓ一０ ７３１ｎｄｓｃｙ＋０ ３１１ｎ』ｃ 海地区相比，交通等基础设施仍然比较落后，应该合理统筹 安排，进一步促进河南省产业集聚区的形成发展。 参考文献： （３．１４） （１３．１９） （一１．１６） Ｒ２：０．９４１ ＝０．９３９ Ｆ＝４２２．３２ （４．３６） 从参数估计的结果来看，模型整体拟合度较好，Ｆ统计 量比较显著。地方工业企业数（ｑｙｓ）和基础设施（ｉＣＳＳ）对外商 Ｉ１】Ｈｅａｄ Ｋ，Ｊ ｒｉｅｓ＆Ｄ Ｓｗｅｎｓｏｎ．Ａｍａｃｔｉｎｇ Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｍａｎｕｆａｅｔｕｒ— ｉｎｇ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｐｒｏｍｏｔｉｏｎ ａｎｄ Ａｇｇｌｏｍｅｒａｔｉｏｎ［Ｊ］．Ｒｅｇｉｏｎａｌ Ｓｃｉ— ｅｎｅｅ ａｎｄ Ｕｒｂａｎ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，１９９９（２３）：１９７－２１８ 直接投资（ｆｄｉ）的影响比较大，弹性系数分别为２和０．３１，即 企业数和基础设施每提高１个百分点，相应的外商直接投资 分别增加２个百分点和０．３１个百分点，区位商指数（ｑ）对外 ［２】贺灿飞、魂后凯，（２００１）“信息成本、集群经济与中国外商 投资区位”，ｌＪ］《中国工业经济》第９期 商直接投资的弹性系数只有０．１３，但也在一定程度上反映了 对外商直接投资的影响。另外从上式中，可以明显看出变量 中的第三产业占河南省总产值（ｄｓｃｙ）的ｔ检验值为一１．１６，其 负数的性质与模型最初估计的正效应不一致，且小于５％显 著水平下的临界值，说明该变量对外商直接投资的区位选择 基本没有影响。并且按照一般的对外商直接投资的影响来假 设，第三产业中很多的细分行业，比如交通运输仓储、金融保 【３】吴丰，（２００１）“外商直接投资与集聚效应”，ＩＪｌ《经济学动 态》第６期 ［４］王缉慈，（２００１）《创新的空间一企业集群与区域发展》，［Ｍ］ 北京大学出版社 ［５］梁琦，（２００３）“公司海外投资与产业集聚”，『Ｊ】《世界 经济》第９期 【６］王剑、徐康宁，（２００５）“ＦＤＩ区位选择、产业聚集与产业异 险等，它们对外商直接投资的区位选择应该有很大的影响作 ４２ 质——以江苏为例的研究”。Ⅲ《经济科学》第８期
