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受审核部门： 人员： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期： 律法规 管理体系要求 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 条款 条款 条款 4.3.1 环境 因素 是否对影响环境的因素进行识别？有无建立重大环境因素清单？是否对重大环境因素的控制进行策划？是否进行环境影响评价 批准人/日期： 内审员： 检查 情况 Y/N 应提供的证据 （1）重大环境因素评价（修改表格58） （2）重大环境因素清单；（修改表格57） （3）控制方案 （4）方案效果评价、修订（修改表格71、72） （1）危险源辨识登记表（修改表格59） （2）危险源评价表（修改表格60） （3）重大危险清单及控制计划；修改表格61） （4）不可接受风险清单 （5）相关控制计划和方案的评价、修订（修改表格71、72） （1） 相关法律法规和技术规范清单。 （2） 合规性评价（表66） 符合 情况 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识？用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识？如何进行风险评价，有无进行？如何对风险控制进行策划？有无进行？危险源及其风险的信息是否及时更新？ 是否按程序要求保持识别、获得和更新法律法规？适用的法律法规有哪些？ 4.3.2法律和其他要求 4.3.2法律和其他要求 4.4.5 文件和 资料控制 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 文件的编写、批准、发布、保管、是否符合要求，是否建立文件受控（图纸、规范、合同、法律法规等）清单，有效性是否受控？ 外来文件和作废文件如何管理？ （1）建立了满足要求的程序； （2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）； （3）抽查文件是否为现行有效版本； （4）有关文件的审批、发放、变更、处置记录及标识情况。 （5）相关法律法规和技术规范清单。
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受审核部门： 人员： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用审核日期： 法律法规 管理体系要求 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 条款 条款 条款 4.5.3 记录 控制 5.4.1 质量 目标 4.3.3 目标和 指标 4.5.4 记录 4.5.4 记录和记录 管理 4.3.3 目标 记录管理的实况如何？质量、环境、安全管理记录是否按程序要求进行分类管理？管理、归档是否符合要求，存取是否有序方便？ 是否设定了项目部管理目标（质量、环境、职业健康安全）？目标有无实现，？是否定期评审、修订？ 批准人/日期： 内审员： 检查 情况 Y/N 应提供的证据 （1）发生的的各种满足要求的记录； （2）本项目部体系运行的记录清单；（表13） （3）记录贮存环境； （4）记录的保管、处置； （1）建立的目标、目标分解的证据； （2）所建立的目标、指标充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求，管理方案及评价； （3）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致，对目标进行评审修订的证据。 （1）项目情况（询问） （2）明确本部门的职责和主责过程（询问）； （3）岗位入职要求及本部门职责的相关文本 （4）人员资格 符合 情况 5.5.1 职责和 权限 5.5.3 内部沟 通 4.4.1 资源、作用、职 责和权限 4.4.3 信息交流 项目概况和人员组成？项目部的职责和任4.4.1 资源、作用、务？ 职责和权限 项目部是否因质量、环境、职业健康安全的4.4.3 情况进行内外部协商沟通或会议交流？证协商和沟通 据有哪些？ （1）建立了满足要求的程序；（2）内、外部信息沟通 的证据（会议纪要、通知单、联系单、月报、简报、协商等）内部会议（质量、环境、职业健康安全方面内容） 6.1 资源提 供 4.4.1 资源、作用、职 责和权限 查阅资源台帐，管理目录，提供资源是否满4.4.1 资源、作用、足管理体系运行的要求？ 职 责和权限 （1）办公、生活、生产设施台账； （2）安全生产活动、设施清单（消费器材、劳保用品等） 内审检查表
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受审核部门： 人员： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期： 律法规 管理体系要求 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 条款 条款 条款 6.2 人力资 源 4.4.2 培训、意识和能力 4.4.2 培训、意识和能力 查各岗位人员的资质确定是否满足质量、环境、职业健康安全的各类人员的能力要求？有无培训计划？实施记录及人员的考核记录？对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了专业的培训，效果如何？ 查各类办公、生活场所及设施等情况，办公生活场所管理的记录是否满足工作需要？查工作环境的标识、管理状况是否符合管理体系（质量管理、环境管理、职业健康安全管理）要求？ 批准人/日期： 内审员： 检查 情况 Y/N 应提供的证据 （1）培训计划（表格18） （2）培训记录（表格19） （3）考核、评价情况 符合 情况 6.3 基础设 施 6.4 工作环 境 7.1 产品实 现的策 划 4.4.1 资源、作用、职 责和权限 4.4.1 资源、作用、职 责和权限 （1）基础设施（办公、机械设备、食堂、卫生、 安全防护、交通、通迅等）的需求计划或规定； （2）基础设施台账； （3）基础设施及时到场和验收的证据； （4）基础设施管理和维修保养记录。 （5）办公、生产、生活环境符合性（查看） （1）查针对监理服务编制的监理规划、监理细则的内容及审批情况； （2）针对质量、环境、职业健康安全的有关现场作业指导书、方案或技术交底。 监理服务策划是否符合要求？内容是否完整？针对性？；有无特殊过程的确认？环境、职业健康安全等内容是否齐全？ 7.4 采购 查采购申请，供方评价和验证记录等程序管理是否满足要求？ （1）采购计划采购申请； （2）验收登记 （3）采购合同； 内审检查表
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受审核部门： 人员： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期： 律法规 管理体系要求 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 条款 条款 条款 7.5.1/7.5.2 生产和服务提供的控制/生产和服务提供过程的确认 7.5.3 标识和 可追溯性 查各种记录的标识、签字的标识是否符合要求、产品应具有可追溯性 监理从开工准备到施工监理各阶段三控三管一协调的监理工作资料，包括是否进行图纸会审？开工报告审批是否满足要求？施工组织、专项方案审批程序是否满足要求？监理旁站是否按要求进行控制？是否按规定程序进行工序报验、材料报验？监理通知、质量评价、会议纪要、监理日志、旁站记录等是否符合要求？，计量支付、进度计划审批是否符合要求？ 批准人/日期： 内审员： 检查 结果 Y/N 应提供的证据 符合 情况 （1）图纸会审记录 （2）开工报告审批 （3）施工组织设计、质保、安保体系审批 （4）施工方案、专项方案审批 （5）机械、设备、材料进场报验 （6）工序报验 （7）会议纪要、月报、旁站记录、日记、巡视记录、质量、安全检查情况 （8）计量、进度计划审批 （9）测量控制记录 （10）见证台账、试验记录 对现场满足要求的产品标识、产品检验状态标 识的检查记录（已签批复的监理文件试验资料、待处理的资料等进行区分）； 7.5.4 顾客财 产 查顾客提供的图纸、设施等有无登记，验证及管理记录 （1）图纸验证签字 （2）施工单位合同登记管理 （3）业主提供的其他的资料（业主来文）、设施登记管理 （1）监理资料的分类分册 （2）资料的及时归档情况 （3）监理资料专门档案柜进行储存 7.5.5 产品防护 查监理资料的保管、管理是否符合要求 内审检查表
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受审核部门： 人员： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期： 律法规 管理体系要求 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 条款 条款 条款 7.6 监视和 测量设备的控 制 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制 是否确定了与重大环境因素、危险源、风险有关的运行与活动？对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划？是否按规定实行？情况如何？ （1）对已识别的重大环境因素、危险源、有风险的相关活动制定相关的作业指导书或控制措施； （2）各有关环境、职业健康安全技术交底记录。 （3）对相关活动进行检查的记录 （4）实施处置记录 4.5.1 监测和测量 4.5.1 绩效测量和 监视 查设备台帐，标定和校准记录，校准计划，标定证书，有无封存等及使用、管理记录 批准人/日期： 内审员： 检查 结果 Y/N 应提供的证据 （1）测量、检测、试验设备台账 （2）测量、检测、试验设备校准计划 （3）测量、检测、试验设备校准记录和标定证书 （4）使用管理、维护维修记录 符合 情况 4.4.7 应急准备和响应 4.4.7 应急准备和响应 8.2.1 顾客满意 已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？是否建立了应急准备与响应预案？有哪些？是否对程序进行定期演练？记录？是否对演习效果进行评价？ 查业主的来文、考核和表彰记录及顾客满意度的调查记录 （1） （2） （3） （4） （1） （2） （3） 综合应急预案 专项应急预案 演习情况及记录 演习效果评价 业主年度考核、季度考核记录 安全、文明工地评价等 顾客满意度调查表 内审检查表
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受审核部门： 人员： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期： 律法规 管理体系要求 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 条款 条款 条款 8.2.3 过程的监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量 4.5.1 监测和测量 4.5.1 监测和测量 4.5.1 绩效测量和 监视 4.5.1 绩效测量和 监视 批准人/日期： 内审员： 检查 结果 Y/N 应提供的证据 符合 情况 查监理内部的监视和测量记录，有无进行监理（1）监理服务检查记录表（表23） 服务过程内部的检查和记录（包括质量、环境、（2）检查情况评价 职业健康） （3）目标、管理方案实施的监测和测量记录及评定修改； 对交出去的监理产品是否进行监控，有无签字（1） 监理资料审批情况 和办理相关手续和记录 （2） 试验资料签字情况 （3） 发文登记 （4） 分部分项验收情况等 8.3 不合格品的检测 4.5.2 不符合纠正与预防措施 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 查不合格品的台帐，有无进行评审处置和记录 （1）监理服务自查中产生的不合格（工作质量、 环境、安全隐患、事故）评审处置记录 （2）公司内审检查及日常检查中产生的不合格评审处置记录 查纠正和预防措施的实施记录，是否按期实施和验证，效果如何 （1）满足要求的预防措施（可以是重点部位、 关键点、质量通病的预防措施、环境污染预防、职业健康安全预防措施） （2）措施实施及其结果的跟踪验证记录； （3）预防措施实施效果的评审记录。 （1）数据收集 （2）数据分析 8.5.2/8.5.3 4.5.2 纠正和 不符合，预防措施 纠正与预防措施 8.4 数据分析
查有无进行数据的统计分析，效果如何
