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关于开展廉政风险防范管理工作的实施细则
为深入贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防体系实施纲要》及相关规定，拓展从源头上防治工作领域，建立教育、监督并重的惩治和预防体系，进一步增强区总工会防治工作的实效，依照《**开展廉政风险防范管理工作实施方案》及相关规定，制定本实施细则。
一、指导思想
以理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观和党的十七大精神，坚持“改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕我局的工作实际，在扎实落实我局廉政责任制度的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，进一步推动全局党风廉政建设和反工作深入开展，为我局全面构建和谐社会提供坚强保证。
二、工作目标
把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，加强廉政风险分析、风险监控和管理，实现关口前移、预防在先，逐步建立廉政风险防范管理机制。 以加强制度建设、规范权利运行、健全完善惩防体系、推进建立部门内部防控机制为目标，通过一系列科学有效的措施，建立一个坚强有力的组织领导体系；一个预防工作的科学管理机制；一个全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到位的风险防控体系；一条科学、量化、便于考核的党风廉政建设新路子。
三、实施范围
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廉政风险防范管理的实施范围包括局领导班子、各科室及全体干部职工。
四、组织机构
成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组办公室设在办公室
组 长：**
副组长：**
成 员：**
五、实施步骤
廉政风险防范管理工作按区统一部署以年度为周期分动员学习、查找风险制定措施、执行落实、考核完善四个阶段进行。具体步骤和工作要求：
（一）动员学习阶段(**月)
主要任务为:在党员干部中广泛宣传和讲解廉政风险防范管理工作的基本内容及主要精神,使廉政风险防范管理的基本理念和主要办法为党员干部所理解和掌握。
1、制定并下发《**开展廉政风险防范管理工作实施方案》、《开展廉政风险防范管理工作实施细则》等有关文件;召开全局廉政风险防范管理工作会议,安排部署相关工作,全面启动廉政风险防范管理工作。
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2、各科室要召开专题会议研究贯彻落实《**开展廉政风险防范管理工作实施方案》和《开展廉政风险防范管理工作实施细则》，对工作进行专题部署。
(二)查找风险,制定措施阶段(**月至**月)。
主要任务为:围绕“管事、管人、管财和执纪执法”的权力运行过程,按照《**开展廉政风险防范管理工作实施方案》的要求，突出重点、广泛参与、从单位实际出发，按照“自查、互评、接受建议、反馈本人、再次修正、领导班子审核、返回本人确认的程序采取上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间、党员干部和职工之间互相查找的方法,查找岗位、科室、单位存在的廉政风险。对查找出来的风险点进行梳理、汇总、分析，切实做到定性准确、客观、具体。
1、查找岗位风险,建立个人自控机制。
依据各人目前的岗位职责,对照以往履行职责、执行制度的实际,对分析查找出的思想道德风险、岗位职责风险进行辨识、归类,经公开征询意见和按领导关系逐级审核把关后，对照与本人工作相关的各项法律法规及制度,制定防范控制风险的具体措施和办法。
2、查找科室风险,建立科室内部防范机制。
各科室组织本科室全体人员对照科室职责定位、岗位设置、职务安排等情况,围绕管理分别查找本科室业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险,制定防控措施,经分管领导、领导小组、局主要领导审核把关,并在一定范围内进行公示。
3、查找单位制度机制风险,建立组织防范机制。
由单位一把手负责,领导班子成员集体参与查找,经公开征询意见后,确认廉政风险等级。针对
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查找出的廉政风险,对单位原有制度进行梳理,分析制度漏洞,并对个人和单位现有的行政、执法、业务信息化管理资源进行补充、整合、提高、完善,对查找出的廉政风险点进行全面分析汇总,在一定范围内进行公示,并报局领导小组办公室备案。
根据查找出来的风险点，制定具体措施进行预防。措施要具体、明确，具有可操作性，限定改正时限，突出可监控性。建立监督体系，实现党内监督和党外监督相一致、对上监督与对下监督相统一、普遍监督和重点监督相结合。畅通监督渠道，完善监督制度，落实监督队伍，形成对党员干部行为、制度机制落实、岗位职责履行，静态与动态相结合的监控机制。建立日常、阶段和全年考核制度，全面系统的考核评估风险防范各项措施的落实情况，对各类风险进行分析、评估,确定风险等级,建立廉政风险档案库。根据考核中存在的问题，制定相应的整改方案，完善相关措施，转入下一年度廉政风险防范循环管理计划。
(三)执行落实阶段(**月)
主要任务为:按照预防、监控、处置三个环节对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理。
1、前期预防。主要是在前期界定风险的基础上,针对党员干
部及全体职工日常工作生活中可能出现的各类风险、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施,增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性,预防行为的发生。
2、中期监控。主要是发挥好各类监督渠道的作用,通过利用
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以民主生活会、群众评议等方式为主的信息监测,以各单位每半年进行一次的定期自查,局领导小组专项检查等为主的垂直检查,对干部职工行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控,及时发现苗头性、倾向性问题,形成对廉政风险的有效监控。
3、后期处置。主要是针对中期监控发现的问题,视情节严重
程度,按照干部管理权限,对存在风险表现的个人进行告诫,对前期预防不到位的单位进行督导,及时纠正工作中的失误和偏差,堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。
(四)考核完善阶段(**月至**月)
主要任务为:按照单位定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式,将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制的一项重要内容,纳入每年对各科室的考核之中。
1、单位自我评估。各科室对廉政风险防范管理工作进行全面自查,重点是检查工作进度,查找问题,总结经验,量化效果,进行自我评估,奖优罚劣,并制定进一步推动工作的对策措施,工作总结于**月**日前报局领导小组办公室。
2、动态考核。局领导小组根据各科室阶段性工作完成情况实行全过程验收考核。
3、重点抽查。局领导小组将定期对重点单位进行抽查,每年年底结合全区党风廉政建设责任制检查对各科室开展廉政风险防范管理工作情况进行考核并落实责任追究。
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