2015年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金概述
考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率
2、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。 A．增长型 B．周期型 C．防守型 D．幼稚型
3、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．回归分析法
4、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物
5、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型
6、下列选项中可以担任证券公司董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
7、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。 A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1
B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0
D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会
8、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。 A．财务指标 B．财务目标 C．财务比率 D．财务分析
9、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A．-2280000 B．-5280000 C．-8280000 D．-11280000
10、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 A．股价指数 B．债券 C．外汇
D．商业票据
11、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
12、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A．收费不同 B．收益不同
C．交易方式不同
D．交易者权利和义务的对称性不同
13、证券的风险通常由收益率的__来衡量。 A．方差
B．几何平均值 C．协方差
D．算术平均值
14、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪
15、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、债券、银行票据、性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。 A．12% B．10% C．7% D．5%
16、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A．大体上接近 B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高
17、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A．40 B．30 C．25 D．15
18、股票的理论价格用公式表示为（）。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率
19、中国证券市场实行（）制度。 A．公开交易 B．登记 C．管辖 D．管辖 20、银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在银行的存款占其存款总额的比例是__。 A．法定存款准备金 B．超额准备金率
C．再贴现率
D．银行回购利率
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20% D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
22、非系统风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
23、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。 A．期货投资者数量的急速增加 B．金融期货种类的发展 C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
24、下述说法是正确的有__。
A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D．开放式基金的基金份额总额不固定
25、金融时报证券交易所指数包括__。 A．综合精算股票指数 B．100种股票交易指数 C．金融时报工业股票指数 D．FT-200指数
26、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。 A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入
27、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
28、金融衍生工具的基本特征包括__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
29、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是__。 A．以16只中国公司股票为样本 B．主要基于海外上市的中国公司 C．属于海外上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成
30、利率主要是从__方面影响证券价格。 A．信用
B．改变资金流向 C．影响公司的盈利 D．经营风险
31、下面叙述错误的是__。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
C．欧洲债券在法律上所受的比外国债券宽松得多 D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
32、债券的票面要素包括__。 A．债券的票面价值 B．债券的到期期限 C．债券的票面利率 D．债券发行者名称
33、对证券投资基金的投资进行的主要目的是__。 A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平
34、在金融期货交易中，限仓的形式有__。 A．根据保证金数量规定持仓限额 B．根据不同的会员规定不同的持仓量 C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量
35、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。 A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
