上交所现行业务规则全收录

来源：易董、价值法库

截至2017年11月30日，上交所现行有效业务规则共有417件，其中业务规则35件，业务指引53件，业务细则27件，行业信息披露指引20件，临时公告格式指引98件，业务通知105件，业务办理指南26件，业务备忘录共39件，内容与格式指引2件，其他&问答手册12件。

一、业务规则类 序号 1 时间 2017/6/29 文号 上证发〔2017〕35号 上证发〔2017〕35号 上证发〔2017〕36号 上证发〔2017〕32号 上证发〔2017〕12号 上证发〔2016〕71号 上证发〔2016〕60号 上证发〔2015〕50号 上证发〔2015〕49号 上证发〔2015〕40号 上证发[2015]26号 上证发〔2015〕21号 名称 上海证券交易所投资者适当性管理办法（2017年修订）2 2017/6/28 上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2017年修订）3 2017/6/28 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2017年修订）4 2017/6/23 上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法（2017年修订）5 2017/4/14 上海证券交易所交易规则（2017年4月修订）6 2016/11/18 上海证券交易所复核实施办法7 2016/9/26 上海证券交易所沪港通业务实施办法（2016年第二次修订）8 2015/5/29 上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法9 2015/5/29 上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）10 2015/4/27 上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）11 2015/2/16 上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法12 2015/1/30 上海证券交易所退市公司重新上市实施办法

13 2015/1/28 上证发〔2015〕18号 上海证券交易所股票期权交易取消审核委员会暂行规定上海证券交易所、中国证券登记结14 2015/1/9 上证发〔2015〕8号 算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法15 2015/1/9 上证发〔2015〕7号 上证发〔2014〕65号 上证发〔2014〕31号 上证发[2014]1号 上海证券交易所股票期权试点交易规则16 2014/10/17 上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）17 2014/5/9 上海证券交易所优先股业务试点管理办法18 2014/1/2 上海证券交易所开放式基金业务管理办法上海证券交易所、中国证券登记结19 2013/9/26 上证发[2013]4号 算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法20 2013/6/20 上证法字〔2013〕4号 上证会字[2013]55号 上证公字〔2013〕13号 上证交字[2013]25号 上证会字[2012]252号 上证交字〔2012〕129号 上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法21 2013/5/24 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）22 2013/3/29 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）23 2013/3/28 质押式报价回购交易及登记结算业务办法24 2012/12/10 约定购回式证券交易及登记结算业务办法25 2012/8/27 上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）26 2009/6/18 沪市股票上网发行资金申购实施办 上证债字[2007]62号 法（2009年修订）27 2007/8/29 上海证券交易所证券投资基金上市规则（2007年修订稿）

28 29 2007/3/2 2006/8/14 上证会字[2007]9号 上海证券交易所会员管理规则上市公司流通股协议转让业务办理 上证上字〔2006〕325号 上证上字〔2006〕325号 上证国字[2005]17号 深证上〔2004〕110号 暂行规则30 2006/5/12 上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则31 32 33 2006/5/12 2005/7/18 2004/12/15 上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则上海证券交易所权证管理暂行办法上市公司非流通股股份转让业务办理规则34 2002/7/24 上海证券交易所境外特别会员管理 上证会字［2002］99号 暂行规定35 2002/7/17 上海证券交易所境外证券经营机构申请B股席位暂行办法

二、业务指引类 序号 时间 文号 名称 中国证券登记结算有限责任公司、1 2017/11/17 中国结算发字【2017】153号 上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引上证发〔2017〕55号 2 2017/9/8 上海证券交易所证券发行上市业务指引（2017年修订）3 2017/6/29 上证发〔2017〕35号 上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2017年修订）4 2017/6/28 上证发〔2017〕35号 上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引（2017年修订）

5 2017/6/20 上证发〔2017〕28号 上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引6 2017/3/17 上证发[2017]6号 上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）7 2016/12/16 上证发〔2016〕79号 公司债券临时报告信息披露格式指引 中国证券登记结算有限责任公司、8 2016/12/9 上海证券交易所、深圳证券交易所 债券质押式回购交易结算风险控制指引9 2016/11/25 上证发〔2016〕74号 上海证券交易所分级基金业务管理指引10 2016/9/30 上证发〔2016〕48号 上证发〔2016〕49号 上证发〔2016〕47号 上证发〔2016〕27号 上证发〔2016〕20号 上证发〔2016〕19号 上证发〔2015〕93号 上证发〔2015〕76号 上海证券交易所上市公司董事备案及培训工作指引（2016年修订）11 2016/9/30 上市公司变更证券简称业务指引12 2016/9/30 上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引13 2016/7/1 上海证券交易所上市公司重组上市媒体说明会指引14 2016/5/30 上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引15 2016/5/27 上市公司筹划重大事项停复牌业务指引16 2015/12/3 上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引17 2015/9/11 上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引

18 2015/8/27 上证发〔2015〕72号 上证发[2015]48号 上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引（2015年修订）19 2015/5/26 上海证券交易所上市基金流动性服务业务指引20 2015/5/20 上海证券交易所公司债券上市预审 上证发〔2015〕27号 上证发〔2015〕22号 上证发〔2015〕13号 核工作流程21 2015/2/16 上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引22 2015/2/3 上海证券交易所股票期权持仓限额管理业务指引结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）23 2015/1/15 24 2015/1/8 上证发〔2015〕5号 上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引25 2014/12/10 上证发[2014]83号 上海证券交易所上市开放式基金业务指引26 2014/11/26 上证发[2014]80号 上证发〔2014〕58号 上证发〔2014〕19号 上证发〔2013〕25号 上证发〔2013〕22号 上海证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）27 2014/9/22 上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引28 2014/4/4 上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引29 2013/12/24 上海证券交易所债券招标发行业务操作指引30 31 32 2013/12/16 2013/9/27 2013/7/26 上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引 上证公字〔2013〕21并购重组审核分道制实施业务指引上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引33

2013/6/13 上海证券交易所上市公司董事选任

号 与行为指引（2013年修订）34 2013/4/1 上证公字〔2013〕12号 上证公字〔2013〕1号 上证会字〔2012〕225号 上证基字〔2012〕31号 上证公字〔2012〕14号 上证基字〔2012〕8号 上证公字〔2011〕5号 上证公字[2010]46号 上证交字〔2010〕1号 上证公字〔2009〕75号 上证上字〔2007〕59号 上证上字[2006]460 上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引（2013年修订）35 2013/1/7 上海证券交易所上市公司现金分红指引36 2012/11/20 特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购赎回业务指引37 2012/8/3 上海证券交易所基金产品开发与创新服务指引38 2012/4/18 上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（2012年修订）上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引39 2012/4/6 40 2011/3/4 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引41 2010/7/26 上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引42 2009/12/31 会员间办理客户证券账户批量转指定业务指引43 2009/7/15 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引44 2007/4/4 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引45 46 47 48

2006/6/5 2006/4/10 2006/3/24 2005/9/16 上海证券交易所上市公司内部控制指引 股改权证一级交易商业务指引上证债字〔2006〕27号 上证法字[2005]9号 新质押式国债回购交易业务指引上市公司股权分置改革保荐工作指

引（沪市）49 2005/9/16 上证法字[2005]9号 深证上〔2005〕76号 上证法字[2005]8号 上市公司股权分置改革保荐工作指引（沪市）50 2005/9/7 上市公司股权分置改革业务操作指引51 2005/9/6 上市公司股权分置改革说明书格式指引（沪市）52 2005/9/6 上证法字[2005]7号 上市公司股权分置改革业务操作指引53 2005/7/27 通过上海证券交易所办理开放式基 金相关业务操作指引

三、业务细则类 序号 时间 文号 名称 创新创业公司非公开发行可转换1 2017/9/22 上证发〔2017〕58号 公司债券业务实施细则（试行）（上交所、全国股转公司）2 2017/9/8 上证发〔2017〕54号 上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则上海证券交易所上市公司股东及3 2017/5/27 上证发〔2017〕24号 董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则4 2017/4/14 上证发〔2017〕12号 上海证券交易所债券交易实施细则（2017年修订）上海证券交易所港股通交易风险5 2016/9/30 揭示书必备条款（2016年第二次修订）6 2016/9/30 上证发〔2016〕61号 上海证券交易所港股通委托协议必备条款（2016年修订）

上海市场首次公开发行股票网下7 2016/1/5 上证发〔2016〕2号 发行实施细则（2016年1月修订）上海市场首次公开发行股票网上8 2016/1/5 上证发〔2016〕1号 发行实施细则（2016年1月修订）上海证券交易所会员客户证券交9 2015/6/12 上证发〔2015〕58号 易行为管理实施细则（2015年修订）10 11 12 2015/6/12 上证发〔2015〕56号 上海证券交易所指定交易实施细则（2015年修订）2015/6/12 上证发〔2015〕57号 上海证券交易所证券异常交易实时监控细则(2015年修订)2015/1/30 上证发〔2015〕21号 上海证券交易所退市整理期业务实施细则13 上海证券交易所上市公司股东大2015/1/15 上证发〔2015〕12号 会网络投票实施细则（2015年修订）2014/9/26 上证发〔2014〕59号 14 15 上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则（2014年修订）2014/6/17 上证发[2014]41号 上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则16 上海证券交易所合格境外机构投2014/3/19 上证发〔2014〕12号 资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则2013/12/27 上证发〔2013〕28号 17 18 19 20

上海证券交易所证券上市审核实施细则2012/3/23 上证交字〔2012〕30号 上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则2010/9/2 2010/9/2 上证综合及分类系列指数编制细 则上证样本系列指数编制细则

21 22 23 24 25 26 27 2009/11/2 上证交字〔2009〕33号 上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）2008/7/4 上证会字〔2008〕43号 上海证券交易所会员交易及相关系统技术管理实施细则2007/6/19 上海证券交易所证券指数管理细 深证上〔2004〕116号 则2004/12/31 上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则2004/11/23 上证债字[2004]70号 上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则2000/6/29 1995/11/28 上海证券登记结算公司股票 上证交［1995］12号 质押登记实施细则上海证券交易所交易员管理细则

四、内容与格式指引 序号 1 颁布时间 2013/12/27 2008/5/14 文号 名称 上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2013年修订）上证发〔2013〕29号 2 上海证券交易所上市公司环境信息披 露指引

五、业务备忘录 序号 1 时间 名称 上市公司日常信息披露工作备忘录——第一号 临时公告格式指引2017/6/30 2 3

2015/12/31 2015/5/28 上市公司定期报告工作备忘录 第一号 年度内部控制信息编制、审议和披露（2015年12月修订）上市公司日常信息披露工作备忘录——第二号 信息披露

业务办理指南 （2015年6月修订）4 2014/1/10 上市公司定期报告工作备忘录 第七号 关于年报工作中与现金分红相关注意事项（2014年1月修订）5 2013/12/31 上市公司日常信息披露工作备忘录——第七号 新股发行上市后相关主体承诺履行等事项信息披露规范要求6 2013/12/31 上市公司定期报告工作备忘录 第六号 XBRL实例文档编制和报送（2013年12月修订）7 2013/12/26 上市公司日常信息披露工作备忘录——第十二号 上市公司分行业经营性信息披露8 2013/12/6 上市公司日常信息披露工作备忘录——第三号 资料填报业务指南 （2013年12月修订） 9 2013/8/28 上市公司日常信息披露工作备忘录——第十一号 融资融券、转融通相关信息披露规范要求10 2012/12/31 上市公司定期报告工作备忘录 第五号 董事年度报告期间工作指引 11 2012/12/10 上市公司日常信息披露工作备忘录——第十号 约定购回式证券交易中信息披露规范要求 12 2012/8/3 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录——第六号 上市公司现金选择权业务指引（试行）上市公司日常信息披露工作备忘录——第五号 上市公司13 2012/8/3 控股股东稳定公司股价措施信息披露规范要求（2012年8月修订）14 2012/8/3 上市公司日常信息披露工作备忘录——第四号 上市公司公平信息披露注意事项（2012年8月修订） 15 2012/8/3 上市公司日常信息披露工作备忘录——第六号 境内外市场同时上市公司信息披露规范要求（2012年8月修订）上市公司日常信息披露工作备忘录——第九号 上市公司谈话制度实施规程（2012年8月修订16 2012/8/3 上市公司日常信息披露工作备忘录——第八号 上市公司17 2012/8/3 董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南（2012年8月修订）

上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告）第四18 2012/1/17 号关于做好上市公司年报内幕信息知情人档案登记及报送工作通知上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告）第三19 2012/1/17 号上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来专项说明上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告）第二20 2012/1/17 号股票交易实施退市风险警示公司披露业绩预告需由注册会计师出具专项说明21 2010/6/2 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十八号）：优化股改承诺应注意事项 22 2008/5/20 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录——第二号 上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）23 2007/9/5 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十七号）：股改承诺履行应注意事项 24 2007/8/29 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十四号）：股改形成有限售条件流通股上市流通有关事宜 25 2007/7/11 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十六号）：关于股改形成有限售条件流通股上市流通有关事宜补充规定 26 2007/1/10 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十五号）：年度保荐工作报告书编制和报告 27 28 29 30 31 32 33 34 2006/12/18 2006/4/18 2006/3/31 2006/2/24 2006/2/24 2006/2/17 2006/2/17 2005/11/30 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十三号）：进入股权分置改革程序有关事宜 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十二号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十一号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第九号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第七号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第八号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第五号）（2005年11月30日修订）

35 36 37 38 39 2005/11/18 2005/10/11 2005/10/10 2005/9/20 2005/9/15 上市公司股权分置改革工作备忘录（第六号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第四号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第三号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第二号） 上市公司股权分置改革工作备忘录（第一号）

六、行业信息披露指引 序号 1 颁布时间 2015/9/11 文号 上证发〔2015〕75号 名称 上市公司行业信息披露指引第一号——一般规定2 2015/9/11 上证发〔2015〕75号 上市公司行业信息披露指引第二号——房地产3 2015/9/11 上证发〔2015〕75号 上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭4 2015/9/11 上证发〔2015〕75号 上市公司行业信息披露指引第四号——电力5 2015/9/11 上证发〔2015〕75号 上市公司行业信息披露指引第五号——零售6 2015/9/11 上证发〔2015〕75号 上市公司行业信息披露指引第六号——汽车制造7 2015/9/11 上证发〔2015〕75号 上市公司行业信息披露指引第七号——医药制造上市公司行业信息披露指引8 2015/12/11 上证发〔2015〕96号 第八号——石油和天然气开采9 2015/12/11 上证发〔2015〕96号 上市公司行业信息披露指引第九号——钢铁10 11

2015/12/11 2015/12/11 上证发〔2015〕96号 上证发〔2015〕96号 上市公司行业信息披露指引第十号——建筑上市公司行业信息披露指引

第十一号——光伏12 2015/12/11 上证发〔2015〕96号 上市公司行业信息披露指引第十二号——服装13 2015/12/11 上证发〔2015〕96号 上市公司行业信息披露指引第十三号——新闻出版14 2016/12/2 上证发〔2016〕73号 上市公司行业信息披露指引第十四号——酒制造上市公司行业信息披露指引15 2016/12/2 上证发〔2016〕73号 第十五号——广播电视传输服务16 2016/12/2 上证发〔2016〕73号 上市公司行业信息披露指引第十六号——环保服务17 2016/12/2 上证发〔2016〕73号 上市公司行业信息披露指引第十七号——水生产与供应上市公司行业信息披露指引第十八号——化工18 2016/12/2 上证发〔2016〕73号 19 2016/12/2 上证发〔2016〕73号 上市公司行业信息披露指引第十九号——航空运输20 2016/12/2 上证发〔2016〕73号 上市公司行业信息披露指引第二十号——农林牧渔

七、临时公告格式指引 序号 1 2016/8/12 颁布时间 名称 临时公告格式指引第一号 上市公司收购、出售资产公告2 3 4

2016/8/12 2016/8/12 2016/8/12 临时公告格式指引第二号 上市公司取得、转让矿业权公告临时公告格式指引第三号 上市公司对外投资公告临时公告格式指引第四号 上市公司委托理财公告

5 6 2016/8/12 2016/8/12 临时公告格式指引第五号 上市公司委托贷款公告临时公告格式指引第六号 上市公司为他人提供担保公告7 2016/8/12 临时公告格式指引第七号 上市公司特别重大合同公告8 2016/8/12 临时公告格式指引第八号 上市公司涉及诉讼、仲裁公告9 10 11 2016/8/12 2016/8/12 2016/8/12 临时公告格式指引第九号 上市公司重大事项获批公告临时公告格式指引第十号 上市公司关联交易公告临时公告格式指引第十一号 上市公司日常关联交易公告12 2016/11/7 临时公告格式指引第十二号 上市公司权益分派实施公告（2016年11月修订）13 2016/8/12 临时公告格式指引第十三号 上市公司召开股东大会通知公告（2015年1月修订）14 2016/8/12 临时公告格式指引第十四号 上市公司股东大会决议公告（2015年1月修订）15 2016/8/12 临时公告格式指引第十五号 上市公司变更募集资金投资项目公告16 2016/8/12 临时公告格式指引第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况专项报告17 18 19 2016/8/12 2016/8/12 2016/9/30 临时公告格式指引第十七号 上市公司股票交易异常波动公告临时公告格式指引第十八号 上市公司澄清公告临时公告格式指引第十九号 上市公司变更证券简称（实施）公告（2016年9月修订）20 2016/8/12 临时公告格式指引第二十号 上市公司公开发行证券预案公告

21 2016/8/12 临时公告格式指引第二十一号 上市公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告22 2016/8/12 临时公告格式指引第二十二号 上市公司重大事项停牌公告23 2016/8/12 临时公告格式指引第二十三号 上市公司重大资产重组停牌公告24 2016/8/12 临时公告格式指引第二十四号 上市公司终止本次重大事项（重大资产重组）暨复牌公告25 2016/8/12 临时公告格式指引第二十五号 上市公司股改限售股上市流通公告26 2016/8/12 临时公告格式指引第二十六号 上市公司非股改限售股上市流通公告27 2016/8/12 临时公告格式指引第二十七号 上市公司业绩预增（预减）公告28 2016/8/12 临时公告格式指引第二十八号 上市公司业绩预盈公告29 2016/8/12 临时公告格式指引第二十九号 上市公司业绩预亏公告30 2016/8/12 临时公告格式指引第三十号 上市公司业绩预告更正公告31 2016/8/12 临时公告格式指引第三十一号 上市公司业绩快报公告32 2016/8/12 临时公告格式指引第三十二号 上市公司业绩快报更正公告33 2016/8/12 临时公告格式指引第三十三号 上市公司实施权益分派时转股连续停牌提示性公告34 2016/8/12 临时公告格式指引第三十四号 上市公司可转债开始转股公告35 36

2016/8/12 2016/8/12 临时公告格式指引第三十五号 上市公司可转债转股结果暨股份变动公告临时公告格式指引第三十六号 上市公司可转债回

售公告37 2016/8/12 临时公告格式指引第三十七号 上市公司可转债赎回公告38 2016/8/12 临时公告格式指引第三十八号 上市公司可转债到期兑付及摘牌公告39 2016/8/12 临时公告格式指引第三十九号 上市公司可转债停止交易公告40 2016/8/12 临时公告格式指引第四十号 上市公司董事提名人和候选人声明公告41 2016/8/12 临时公告格式指引第四十一号 上市公司董事会决议公告42 2016/8/12 临时公告格式指引第四十二号 上市公司监事会决议公告43 2016/8/12 临时公告格式指引第四十三号 上市公司现金选择权申报公告44 2016/8/12 临时公告格式指引第四十四号 上市公司重大资产重组预案公告45 2016/8/12 临时公告格式指引第四十五号 上市公司要约收购申报公告46 2016/8/12 临时公告格式指引第四十六号 上市公司股份（质押／解质、冻结／解冻）公告 47 2016/8/12 临时公告格式指引第四十七号 上市公司股东公开征集股份受让方公告48 2016/8/12 临时公告格式指引第四十八号 上市公司股权激励计划草案摘要公告49 2016/8/12 临时公告格式指引第四十九号 上市公司股权激励权益授予公告50 2016/8/12 临时公告格式指引第五十号 上市公司股权激励计划股份回购开始公告51 2016/8/12 临时公告格式指引第五十一号 上市公司股权激励计划股份回购结果公告

52 2016/8/12 临时公告格式指引第五十二号 上市公司股权激励计划性股票授予结果公告53 2016/8/12 临时公告格式指引第五十三号 上市公司股权激励计划性股票解锁暨上市公告54 2016/8/12 临时公告格式指引第五十四号 上市公司股权激励计划股票期权符合行权条件公告55 2016/8/12 临时公告格式指引第五十五号 上市公司股权激励计划行权结果暨股份上市公告56 2016/8/12 临时公告格式指引第五十六号 上市公司公司债券付息公告57 2016/8/12 临时公告格式指引第五十七号 上市公司（可转换）公司债券评级调整公告58 2016/8/12 临时公告格式指引第五十八号 上市公司浮动利率公司债利率调整公告59 2016/8/12 临时公告格式指引第五十九号 上市公司公司债券本息兑付和摘牌公告60 2016/8/12 临时公告格式指引第六十号 上市公司股票实施风险警示公告61 2016/8/12 临时公告格式指引第六十一号 上市公司股票撤销风险警示公告62 2016/8/12 临时公告格式指引第六十二号 上市公司股票暂停上市风险提示公告63 2016/8/12 临时公告格式指引第六十三号 上市公司股票暂停上市公告 2016/8/12 临时公告格式指引第六十四号 上市公司股票恢复上市公告65 2016/8/12 临时公告格式指引第六十五号 上市公司股票终止上市风险提示公告66 67

2016/8/12 2016/8/12 临时公告格式指引第六十六号 上市公司股票终止上市公告临时公告格式指引第六十七号 上市公司破产申请

提示性公告68 2016/8/12 临时公告格式指引第六十八号 上市公司收到受理破产申请裁定公告69 2016/8/12 临时公告格式指引第六十九号 上市公司破产重整计划（或和解协议）获得裁定批准公告70 2016/8/12 临时公告格式指引第七十号 上市公司被宣告破产暨股票终止上市风险提示性公告71 2016/8/12 临时公告格式指引第七十一号 上市公司获得各类补助公告72 2016/8/12 临时公告格式指引第七十二号 上市公司投资者说明会预告公告73 2016/8/12 临时公告格式指引第七十三号 上市公司股东大会延期公告74 2016/8/12 临时公告格式指引第七十四号 上市公司股东大会取消议案公告75 2016/8/12 临时公告格式指引第七十五号 上市公司取消股东大会公告76 2016/8/12 临时公告格式指引第七十六号 上市公司股东大会增加临时提案公告77 2016/8/12 临时公告格式指引第七十七号 上市公司公开征集投票权公告78 2016/8/12 临时公告格式指引第七十八号 上市公司监事会或股东自行召集股东大会公告79 2016/8/12 临时公告格式指引第七十九号 上市公司签订募集资金专户存储三方监管协议公告80 2016/8/12 临时公告格式指引第八十号 上市公司募集资金临时补充流动资金公告81 2016/8/12 临时公告格式指引第八十一号 上市公司用募集资金置换预先投入自筹资金公告82 2016/8/12 临时公告格式指引第八十二号 上市公司前次募集资金使用情况专项报告

83 2016/8/12 临时公告格式指引第八十三号 上市公司关于股东权益变动提示公告84 2016/8/12 临时公告格式指引第八十四号 上市公司控股股东及实际控制人增持公司股份公告85 2016/8/12 临时公告格式指引第八十五号 上市公司回购股份预案/进展公告86 2016/8/12 临时公告格式指引第八十六号 股份回购实施结果及股份变动公告87 2016/8/12 临时公告格式指引第八十七号 上市公司换股实施结果、股份变动暨新增股份上市（合并方）公告88 2016/8/12 临时公告格式指引第八十八号 上市公司债券发行预案公告 2016/8/12 临时公告格式指引第八十九号 上市公司通知债权人公告90 2016/8/12 临时公告格式指引第九十号 上市公司可转债转股价格调整公告91 2016/8/12 临时公告格式指引第九十一号 上市公司可转债赎回结果公告92 2016/8/12 临时公告格式指引第九十二号 上市公司可转债回售结果公告93 2016/8/12 临时公告格式指引第九十三号 会计差错更正、会计或会计估计变更94 2016/8/12 临时公告格式指引第九十四号 上市公司股东大会更正补充公告95 2016/8/12 临时公告格式指引第九十五号 上市公司董事会审议高送转公告96 2016/8/12 临时公告格式指引第九十七号 上市公司签订战略框架协议公告临时公告格式指引第九十八号 上市公司股东及董97 2017/6/30 监高减持股份计划/进展/结果公告（2017年6月修订）

98 2016/8/12 临时公告格式指引第九十九号 上市公司股东及董监高增持股份计划/进展/结果公告

八、业务办理指南 序号 1 时间 文号 名称 关于做好落实减持新规相关信息填报工作通知2017/11/10 上证函〔2017〕1217号 上海证券交易所上市公司可2 2017/9/8 上证函〔2017〕955号 转换公司债券发行上市业务办理指南3 2016/10/21 上海债券交易所公司债券发 上证函〔2016〕1624号 行上市业务操作指南4 2016/8/22 股票期权做市商业务指南（2016年修订）5 2016/8/22 上证函〔2016〕1624号 证券公司股票期权自营业务指南（2016年修订）6 2016/8/22 上证函〔2016〕1624号 期货公司股票期权经纪业务指南（2016年修订）7 2016/8/22 上证函〔2016〕1624号 证券公司股票期权经纪业务指南（2016年修订）8 2016/1/21 上海证券交易所信息披露公 告类别登记指南9 2014/12/1 上海证券交易所审核、登记 事项办理指南10 上海证券交易所融资融券交2014/11/26 易会员业务指南（2014年修订版）11 基金管理人交易型开放式指2014/7/7 数证券投资基金技术实验室测试指南

12 13 14 15 16 17 18 19 2014/7/7 2014/7/7 基金业务办事指南交易所基金运行一站式服务指南2014/5/15 上海证券交易所大宗交易系 上证函〔2013〕90号 统专场业务办理指南2013/9/30 上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南2013/7/27 海证券交易所黄金交易型开 放式证券投资基金业务指南上海证券交易所质押式报价2013/6/21 回购会员业务指南2013/6/19 上海证券交易所股票质押式 回购交易业务会员指南2013/4/3 上海证券交易所公司债券业 务指南20 上海证券交易所转融通证券2013/2/22 出借交易业务会员及其他交易参与人指南21 22 23 24 25 26 2013/2/8 上海证券交易所债券ETF 上证会字〔2012〕253号 业务指南2012/12/10 上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南2010/12/3 海证券交易所债券业务指南 (商业银行专用)2008/7/1 上海证券交易所指定交易业 务办理指南（试行）2008/7/1 上海证券交易所交易单元联 上证债字[2006]27号 通业务办理指南（试行）2006/3/24 新质押式国债回购业务会员系统接口指南

九、业务通知类

序号 时间 文号 名称 关于做好2017年下1 2017/11/8 上证函〔2017〕1187号 半年度债券信用风险管理报告报送工作有关事项通知关于融资融券标证券2 2017/9/29 上证发〔2017〕59号 2017年第三季度定期调整有关事项通知关于现金申赎类债券3 2017/9/8 上证发〔2017〕53号 交易型开放式指数基金有关事项通知关于做好债券发行人4 2017/7/13 上证函〔2017〕745号 2017年半年度报告披露工作通知关于新增质押式报价5 2017/2/16 上证函〔2017〕157号 回购业务35天期交易品种通知关于做好债券发行人6 2017/1/20 上证函〔2017〕92号 2016年年度报告披露工作通知关于通过固定收益证7 2016/11/7 上证发〔2016〕68号 券综合电子平台办理债券回售业务有关事项通知关于实施上市公司权8 2016/11/7 上证发〔2016〕67号 益分派业务操作闭环有关事项通知关于进一步做好非公9 2016/10/11 上证发〔2016〕54号 开发行公司债券信息披露相关工作通知10 2016/8/12 上证发〔2016〕38号 关于股权激励计划股票期权自主行权相关

事项通知关于进一步调整上证11 2016/8/5 上证发〔2016〕35号 50ETF期权持仓限额管理有关事项通知关于上证50ETF期权12 2016/8/5 上证发〔2016〕35号 持仓限额调整有关事项通知关于实施上市公司证13 2016/7/25 上证发〔2016〕33号 券停复牌业务操作闭环及加强停复牌业务管理有关事项通知14 2016/6/14 上证函〔2016〕1209号 上海证券交易所有关营改增事宜通知15 2016/3/16 上证发〔2016〕13号 关于开展绿色公司债券试点通知关于加强上市公司业16 2016/1/21 上证发〔2016〕4号 务操作管理相关事项通知17 2016/1/7 关于暂停实施指数熔断机制通知关于优化不活跃期权18 2015/12/28 合约结算价格计算方法通知关于明确股票期权试19 2015/12/14 上证发〔2015〕97号 点中与证券市场指数熔断相关交易事项通知关于股票质押回购涉20 2015/11/23 及非公开发行优先股 违约处置有关事宜通知21 2015/11/13 关于做好融资保证金 比例调整相关准备工

作通知关于扩大质押式报价22 2015/10/9 上证发〔2015〕82号 回购业务质押券范围有关事项通知关于沪市上市公司股东及其一致行动人、23 2015/7/8 上证发〔2015〕66号 董事、监事和高级管理人员增持本公司股票相关事项通知24 2015/6/12 上证发〔2015〕59号 关于新股上市初期交易监管有关事项通知关于增加上市公司信25 2015/5/24 上证发〔2015〕47号 息披露时段相关事项通知关于投资者开立多个26 2015/5/7 上证发〔2015〕45号 证券账户进行证券交易有关事项通知关于扩大上市公司信27 2015/4/23 上证发〔2015〕39号 息披露直通车公告范围通知28 2015/4/17 中证协发[2015]80号 关于促进融券业务发展有关事项通知关于投资者开立多个29 2015/4/10 上证发〔2015〕34号 衍生品合约账户进行股票期权交易有关事项通知30 2015/3/13 关于开展债券借贷业 务试点通知关于上海证券交易所31 2015/3/2 上证发[2015]30号 债券市场机构投资者接受货币经纪公司服务有关事项通知32

2015/2/3 上证发〔2015〕23号 关于上证50ETF期权

合约品种上市交易有关事项通知关于期货公司开展股33 2015/1/28 上证发〔2015〕17号 票期权及相关证券现货经纪业务有关事项通知关于进一步明确债券34 2015/1/16 中证协发[2015]7号 评级信息披露规范通知35 2015/1/12 关于做好港股通交易 相关安排通知关于受理期权经营机36 2015/1/9 构股票期权交易参与人申请通知关于并购重组反馈意37 2015/1/8 上证发〔2015〕4号 见信息披露相关事项通知关于加强中小企业私38 2015/1/7 上证发〔2015〕2号 募债券风险防控工作相关事项通知关于落实非许可类并39 2014/12/15 上证函〔2014〕854号 购重组事项信息披露相关工作通知关于优先股纳入股票40 2014/11/27 质押回购交易标证券范围相关事宜通知关于接受转融通证券41 2014/11/26 深证会〔 2014〕 133 号 出借交易约定申报通知42 2014/11/10 上证发〔2014〕69号 关于启动沪港通试点有关事项通知43 2014/11/10 上证发〔2014〕70号 关于加强沪港通业务中上海证券交易所上

市公司信息披露工作及相关事项通知关于关键期限国债开44 2014/7/18 上证发[2014]46号 展预发行（试点）交易有关事项通知关于开通大宗交易特45 2014/7/3 上证发〔2014〕42号 定类型固定价格申报通知46 2014/6/19 关于为暂停上市债券提供转让服务通知关于填报上市公司及47 2014/6/17 相关主体承诺事项通知关于平安银行1号小48 2014/6/15 额消费贷款资产支持 证券交易有关事项通知关于取消解除限售存49 2014/4/15 上证发〔2014〕23号 量股份转让等业务相关事宜通知关于调整质押式报价50 2014/1/16 上证函〔2014〕25号 回购质押券折算率（值）有关事项通知关于加强合格境外机构投资者和人民币合51 2014/1/13 格境外机构投资者证券交易行为管理有关事项通知 关于国家开发银行金52 2013/12/24 上证发[2013]24号 融债券发行交易试点通知53 2013/11/27 上证发〔2013〕14号 关于调整质押式报价回购业务质押登记方

式相关事项通知关于在上海证券交易54 2013/11/18 上证发[2013]12号 所上市上证企债30交易所交易基金计入回购质押库通知关于上海证券交易所55 2013/9/30 调整相关业务申报时 间和修改相关规则通知关于配合做好并购重56 2013/9/13 深证上〔2013〕323号 组审核分道制相关工作通知关于启用“上证e互57 2013/7/4 上证公字〔2013〕30号 动”网络平台相关事项通知58 2013/4/2 关于优化公司债券上 市流程通知关于推进上市公司召59 2013/3/29 开投资者说明会工作通知关于债券类交易型开60 2013/3/15 上证基字〔2013〕86号 放式指数基金交易相关事项通知关于在上海证券交易61 2013/2/7 所上市国债交易所交 易基金计入回购质押库通知关于上市证券公司与62 2013/2/6 上证会字（2013）7号 股东之间进行约定购回式证券交易有关事宜通知63

2013/1/18 关于对可能被实施退 市风险警示股票加强

风险提示通知关于调整跨市场交易 2012/8/30 上证交字[2012]143号 所交易基金代办券商交收价差保证金比例有关事项通知关于清理并公开上市65 2012/8/3 公司信息披露监管规范性文件通知关于发布《关于完善66 2012/6/28 上海证券交易所上市 公司退市制度方案》通知关于进一步加强上市67 2012/6/18 上证公字〔2012〕22号 公司投资者关系管理工作通知关于补充说明保险机68 2011/11/14 上证会字〔 2011〕36号 构证券投资交易有关问题通知69 2011/8/23 上证会字〔2011〕24号 关于保险机构证券投资交易有关问题通知关于发布质押式回购定盘利率通知70 2011/8/18 上证债字〔2011〕177 号 关于通过本所交易系71 2011/4/28 上证交字[2011]8号 统办理债券回售业务有关事项通知上海证券交易所上市72 2011/3/4 上证公字〔2011〕5号 公司关联交易实施指引关于试点期间上市商73 2010/10/28 中国结算办字[2010]209号 业银行在证券交易所参与债券交易相关事项通知74

2010/10/25 上证债字[2010]196号 关于国债双边挂牌交

易通知上海证券交易所上市75 2010/7/26 上证公字[2010]46号 公司控股股东、实际控制人行为指引关于受理试点会员融76 2010/3/22 资融券交易权限申请通知会员间办理客户证券77 2009/12/31 上证交字〔2010〕1号 账户批量转指定业务指引78 2009/8/10 上证交字〔2009〕20号 关于修订证券代码分配规则通知上海证券交易所上市79 2009/7/15 上证公字〔2009〕75号 公司持续督导工作指引关于执行《上市公司80 2009/1/23 上证公字[2009]3号 收购管理办法》等有关规定具体事项通知关于企业债、分离债81 2008/10/6 上证交字〔2008〕19号 按证券帐户实行净价交易等事项通知上海证券交易所上市82 2008/5/14 公司环境信息披露指引关于督促上市公司股83 2008/5/9 东认真执行减持解除 限售存量股份规定通知84 2008/4/15 上证会字〔2008〕28号 关于加强会员业务联络人日常工作通知85 2007/8/15 关于加强账户交易管 理工作通知

关于基金管理公司租86 2007/5/28 上证会字〔2007〕19号 用会员参与者交易业务单元有关事项通知87 2006/8/9 关于认购权证行权有 上证上字[2006]562号 关事项通知关于沪深证券交易所88 2006/7/5 跨市场市值配售股份转登记通知 2006/3/24 上证债字[2006]27号 关于新质押式国债回购交易通知90 2006/3/13 关于认沽权证行权等 有关事项通知关于重申维护证券市91 2005/11/14 场“三公”原则，做 好股权分置改革相关股东会议工作通知关于权证交易价格涨92 2005/8/24 跌幅计算方法说明通知93 2005/8/18 关于权证交易资格和 上证交字[2005]11号 结算资格管理通知94 2005/8/1 关于可转债回售业务通知关于开展大宗债券双95 2005/7/18 上证交字[2005]10号 边报价业务及调整大宗交易有关事项通知关于继续做好股权分96 2005/6/24 置改革试点公司股东 大会网络投票相关技术和业务准备通知关于配合股权分置改97 2005/5/19 革做好上市公司股东大会网络投票相关技

术和业务准备通知关于上海证券交易所98 2004/11/25 上证会字[2004]44号 国债买断式回购交易参与主体认定通知关于印发《上海证券交易所会员自律准99 2003/4/22 则》和《上海证券交 易所会员业务规范指引》及填报《会员业务规范自查表》通知关于实施“试行国债100 2002/3/18 上证推字[2002]1号 净价交易”有关事宜通知101 2002/2/24 上证上字〔2002〕19号 关于调整和规范权益分派方法通知关于加强证券投资基102 2001/7/27 上证上字［2001］104号 金信息网上披露有关工作通知103 2001/4/13 上证交字[2001]7号 关于A股增发不再采用除权报价做法通知关于增发股份上市首104 2001/3/28 上证交字[2001]5号 日行情显示和价格通知105 2000/12/15 上证交字[2000]61号 关于实施B股市场改进措施通知

十、其他&问答手册 序号 时间 2017/11/17 文号 名称 中国证券登记结算有限责任公司、上海1 证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送报表

2 2016/11/11 上证发〔2016〕69号 上海证券交易所章程（2016年修订）3 2016/1/21 关于发布《上海证券交易所信息披露公 告类别登记指南》和修订《上海证券交易所信息披露公告类别索引表》通知4 2015/8/20 上海证券交易所资产支持证券转让服务 协议5 2015/8/20 2015/8/20 2014/9/16 2017/6/16 2017/6/16 2017/1/15 2016/11/7 2017/9/7 上海证券交易所债券转让服务协议6 7 8 上证函〔2016〕2083号 上海证券交易所债券上市协议优先股投资风险揭示书必备条款 9 10 11 上市公司信息披露监管问答(汇编版)上市公司信息披露监管问答（第二期）上市公司信息披露监管问答（第一期）上市公司业务操作申请常见问题（2016年11月修订）12

沪市新上市公司信息披露上岗手册